Sistema de negociação automatizado de futuros de hong kong

sistema de negociação automatizada de futuros de Hong Kong
A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) é o órgão regulador estatutário criado para regulamentar os mercados de valores mobiliários e de futuros de Hong Kong. O SFC herda os poderes de investigação, reparação e disciplinar da Portaria de Valores Mobiliários e Futuros (SFO) e legislação subsidiária.
Com o objetivo de garantir que os mercados de Hong Kong conservem sua integridade e estão de acordo com as melhores práticas internacionais em operação de mercado, a SFC se moveu para aprimorar o Código de Conduta # 8216 para Pessoas Licenciadas ou Registradas na Comissão de Valores Mobiliários e Futuros & # 8217 ;. Esses aprimoramentos seguem um período de consulta de dois meses sobre a regulamentação da negociação eletrônica, cujas conclusões foram publicadas pela SFC em março de 2013. Estas seguem uma tendência similar às normas e padrões internacionais, tais como a Regra de Acesso ao Mercado da SEC & # 8217; s e as regras de Conformidade e Integridade do Sistema, os Princípios de Negociação Eletrônica da IOSCO & # 8217; e as diretrizes da ESMA em sistemas e controles em um ambiente comercial automatizado na Europa.
As novas regras entraram em vigor em 1º de janeiro de 2014.
Âmbito e conteúdo.
As responsabilidades gerais delineadas pelo SFC aplicam-se aos intermediários licenciados e ao tipo 9 de gestores de fundos licenciados. Um requisito primário do regulamento é & # 8220; Responsabilidade de Pedidos & # 8221; que afirma que uma pessoa licenciada ou registrada é responsável pela liquidação e obrigações financeiras das ordens enviadas ao mercado através de seus sistemas eletrônicos de negociação e para implementar políticas e controles para supervisionar as ordens de acordo com os requisitos regulamentares aplicáveis, independentemente de serem enviados por eles ou por seus clientes.
Os seguintes são fornecidos como requisitos gerais dos que se envolvem em comércio eletrônico sob a jurisdição da SFC:
Gestão e supervisão Adequação do sistema Confiabilidade Segurança Capacidade e contingências Registros.
Em particular, a SFC se concentrou em DMA e negociação algorítmica, com regulação específica em torno de:
Gerenciamento de riscos (DMA) Elegibilidade do cliente (DMA) Pessoal e qualificações / proficiência do usuário (algo) Teste (algo) Gerenciamento de risco (algo) Manutenção de registros (algo)
As alterações da SFC & # 8217; s ao Código de Conduta afetarão diretamente as empresas licenciadas de Hong Kong (por exemplo, os corretores) e os gestores de fundos licenciados de Hong Kong que conduzem operações eletrônicas. Indirectamente afetados serão os usuários de sistemas eletrônicos de negociação fornecidos por um corretor licenciado SFC de Hong Kong (por exemplo, negociação não comercializada de Hong Kong com um corretor de Hong Kong).
Última atualização em 18 de março de 2014.
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Os sistemas de negociação podem remover as emoções e fornecer consistência à sua negociação, enquanto a maioria tem o perfil de arriscar uma pequena quantia em cada comércio, enquanto procura fazer várias vezes essa quantia.
Como funciona?
1. Procure sistemas por nome, mercado, retorno anual e investimento exigido.
2. Veja a Curva de Equidade do Sistema Específico, Risco & amp; Razões de recompensa, lucro / perda mensal, registros comerciais, pior perda e mais ...
3. Arrenda os direitos para sistemas diferentes com o Easy-ClickSubscribePaid da sua conta comercial.
4. Ativar sistemas licenciados para a negociação LIVE na sua conta, selecionando quantos contratos por sinal ...
5. Siga ao longo ... Seguindo Posições Abertas, Pedidos Checados e Desempenho por Sistema, Mercado e P / L de todos os tempos.
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DIVULGAÇÃO DE RISCO IMPORTANTE:
O mercado de futuros e estrangeiros é complexo e corre o risco de perdas substanciais. Não é adequado para todos os investidores. A capacidade de suportar perdas e aderir a um determinado programa de negociação, apesar das perdas comerciais, são pontos importantes que podem afetar adversamente os retornos dos investidores.
Os retornos dos sistemas de negociação listados na plataforma iSystems são hipotéticos na medida em que representam retornos em uma conta modelo. A conta modelo aumenta ou cai pelo lucro e perda médio do contrato único alcançado pelos clientes que negociam dinheiro real de acordo com os sinais de negociação do sistema listado nas datas apropriadas (preenchimentos do cliente), ou se nenhum lucro ou perda real do cliente disponível - pelo hipotético único contrato de lucro e perda de negócios gerados pelos sinais comerciais do sistema nesse dia em tempo real (em tempo real) menos escorregamento, ou se nenhum lucro ou perda em tempo real disponível - pelo hipotético contrato único lucro e perda de negócios gerados pela execução do lógica do sistema para trás no backadjusteddata (ajustado novamente).
A conta do modelo hipotético começa com o nível de capital inicial listado e é redefinido para esse valor a cada mês. Os retornos percentuais refletem a inclusão de comissões, taxas, derrapagens e o custo do sistema. O custo mensal do sistema é subtraído do lucro / prejuízo líquido antes do cálculo do retorno percentual.
Se e quando um sistema de negociação tiver um comércio aberto, os retornos são marcados ao mercado diariamente, usando os dados backadjusted disponíveis no dia em que o computador foi testado para backtestedtrades e o preço de fechamento do contrato do mês de frente para o tempo real e negociações de preenchimento de clientes. Para um negócio que abrange meses, portanto, o ganho ou perda do mês que termina com um comércio aberto é o ganho ou perda marcado a mercado (o preço final do mês menos o preço de entrada e vice-versa para transações curtas).
A porcentagem real de ganhos / perdas experimentada pelos investidores variará dependendo de muitos fatores, incluindo, entre outros: saldos da conta inicial, comportamento do mercado, duração e extensão da participação do investidor (mesmo que todos os sinais sejam tomados) no sistema especificado e técnicas de gerenciamento de dinheiro. Por isso, os ganhos reais / perdas experimentados pelos investidores podem ser materialmente diferentes dos ganhos / perdas percentuais apresentados neste site. Leia atentamente o aviso de isenção de responsabilidade da CFTC sobre os resultados hipotéticos abaixo.
A informação contida nos relatórios dentro deste site é fornecida com o objetivo de "standarizing" desempenho da conta dos sistemas de negociação e destina-se apenas a fins informativos. Não deve ser visto como uma solicitação para o sistema ou fornecedor referenciado. Embora as informações e estatísticas deste site sejam consideradas completas e precisas, não podemos garantir sua integridade ou precisão. Como o desempenho passado não garante.
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DIVULGAÇÃO DE RISCOS: os resultados passados ​​não são necessariamente indicativos de resultados futuros. O risco de perda na negociação de futuros pode ser substancial, considere cuidadosamente os riscos inerentes a esse investimento à luz de sua condição financeira.

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Valores e valores mobiliários Comissão de Futuros de Hong Kong.
Início Funções de regulamentação Infraestrutura de mercado e negociação Entidades aprovadas ou autorizadas Registro de serviços de negociação automatizada autorizados nos termos da Parte III do Regulamento de Valores Mobiliários e Futuros.
Registro de Serviços Automatizados de Negociação Autorizados de acordo com a Parte III da Portaria de Valores Mobiliários e Futuros.
Sydney NSE 2000.
Sydney NSE 2000.
2 Queen's Road Central.
2 Queen's Road Central.
1 Harbour View Street, Central,
Cboe Futures Exchange, LLC.
(Sistema de comando Cboe)
Chicago, Illinois 60605.
Chicago, Illinois 60605.
Chicago, Illinois 60604-2994.
Chicago Mercantile Exchange Inc.
(CME Clearing system)
Chicago Mercantile Exchange Inc.
(CME Clearing system / OTC derivadas)
(Shenzhen-Hong Kong Stock Connect)
2012 Shennan Blvd.
(Shanghai-Hong Kong Stock Connect)
Great Eagle Center.
23 Harbour Road.
(Shanghai-Hong Kong Stock Connect)
P. R. China 100033.
(Shenzhen-Hong Kong Stock Connect)
P. R. China 100033.
(Sistema CME Globex)
Centro financeiro mundial.
(Sistema CME Globex)
DIFC Gate Village.
Dubai, Emirados Árabes Unidos.
10º andar, Suite 1020.
(Nova arquitetura comercial)
(Universal Trading Platform)
92054 Paris La D © Cardiff Cedex.
(Shanghai-Hong Kong Stock Connect)
12 / F, One International Finance Center.
1 Harbour View Street.
(Shenzhen-Hong Kong Stock Connect)
12 / F, One International Finance Center.
1 Harbour View Street.
60 Chiswell Street.
Londres EC1Y 4SA.
One North End Ave.
Nova Iorque, NY 10282.
2-1 Nihombashi Kabutocho.
Chuo-ku Tokyo 103-0026.
33 Aldgate High Street.
London EC3N 1EA.
33 Aldgate High Street.
London EC3N 1EA.
Londres EC2A 1AJ.
Londres EC3A 2DX.
(Sistema de troca do Millennium Exchange (MiT))
London EC4M 7LS.
(Sistema de comércio SOLA)
London EC4M 7LS.
Londres EC2V 7HR.
MarketAxess Singapore Pte Limited.
Centro financeiro mundial.
(Sistema CME Globex)
Centro financeiro mundial.
(OSE Trading Systems para negociação de futuros / opções ("J-GATE"))
Chuo-ku, Osaka 541-0041.
Great Eagle Center.
23 Harbour Road.
(Shanghai-Hong Kong Stock Connect)
(Shenzhen-Hong Kong Stock Connect)
(Sistema SGX Bond Pro)
# 02-02, SGX Center 1.
# 02-02, SGX Center 1.
(Sistema de negociação SGX REACHВ)
# 19-00, SGX Center 1.
Chuo-ku, Tóquio 103-8220.
(Tokyo Stock Exchange Trading Network)
Chuo-ku, Tóquio 103-8220.
1 Fore Street Avenue.
Londres EC2Y 9DT.
Em caso de dúvida, entre em contato com a SFC atВ enquirysfc. hk. В.
Última atualização: 3 de janeiro de 2018.
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Informações regulatórias.
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Orientação à Portaria de Valores Mobiliários e Futuros, Cap. 571.
4. Imunidade para os auditores que optam por reportar fraude suspeita (Parte XVI da Portaria de Valores e Futuros)
A SFO contém provisões para fornecer auditores de empresas listadas que informam à SFC qualquer suspeita de fraude ou falta de conduta na administração de uma empresa listada com imunidade legal de responsabilidade nos termos da lei comum (artigo 381). A escolha de relatório é voluntária. A OFS pretende dar imunidade à ameaça de responsabilidade civil aos auditores que optam por denunciar a suspeita de fraude à SFC no decorrer do trabalho de auditoria.
5. Regulamento de Serviços de Negociação Automatizada em Hong Kong (Parte III do Regulamento de Valores e Futuros)
Automated Trading Services (& # 8220; ATS & # 8221;) é considerado como uma espécie de novo método de negociação que, por um lado, facilita a negociação de diferentes produtos no mercado financeiro através do computador; Por outro lado, levanta uma série de questões regulamentares importantes que não são adequadamente abordadas no presente regime. Vendo esse problema, a OFS exige que uma pessoa que procura fornecer ATS para obter aprovação da SFC. O SFC examinaria então as características e riscos específicos do ATS para determinar a abordagem regulatória mais adequada a ele. A penalidade máxima para uma pessoa que fornece ATS sem a aprovação da SFC é uma multa de até US $ 5.000.000 e pena de prisão por 7 anos (95 a 101).
6. Transparência aprimorada nos mercados de investidores profissionais em Hong Kong (Parte III da Portaria de Valores Mobiliários e Futuros)
As pessoas que atuam como diretores e lidam unicamente com investidores profissionais não precisam ser licenciadas pela SFC. No entanto, suas atividades podem ter um impacto significativo no mercado, e as informações sobre eles são essenciais para uma gestão adequada dos riscos sistêmicos. A SFO inclui requisitos de relatório de posição grande nos mercados de futuros e opções que trariam os padrões de relatório de Hong Kong compatíveis com os de outros grandes centros financeiros internacionais.
7. Participar em litígios entre terceiros pela SFC (Parte XVI do Regulamento de Valores Mobiliários e Futuros)
À medida que os mercados financeiros e suas infra-estruturas se tornam cada vez mais complexos, as disputas entre partes privadas são cada vez mais propensas a ter um impacto no resto do sistema de mercado. A SFO dá ao SFC locus standi para intervir em processos (que não sejam processos penais) entre terceiros em casos apropriados para fornecer sua perspectiva regulatória e parecer de perito sob as seguintes salvaguardas:
a intervenção deve ser de interesse público para o litígio pode contestar a intervenção, o tribunal para decidir se e os termos em que a SFC pode intervir (art. 385 - 389).
8. Criação da Investor Compensation Company (Partes III e XII do Regulamento de Valores e Futuros)
Atualmente, existem dois esquemas de compensação - o Fundo de Compensação de Câmbio Unificado e o Fundo de Compensação de Câmbio de Mercadorias. Ambos dependem, em parte, de depósitos pagos por membros das bolsas e taxas legais de transações. Os esquemas fornecem um nível máximo de compensação para cada corretor & # 8211; US $ 8 milhões e US $ 2 milhões por corretor de bolsa e por corretor de futuros, respectivamente.
A OFS fornece um novo sistema de compensação de investidores em Hong Kong para substituir os esquemas existentes. Contrariamente ao presente por limites do corretor, o novo regime seria baseado em um limite de compensação por investidor. Isso permitiria uma maior transparência e permitiria que os investidores conhecessem precisamente qual o nível de compensação que lhes seria concedido caso seus intermediários falhassem.
O novo regime seria administrado por uma empresa independente de indenização de investidores, que seria obrigada a aplicar princípios prudentes para a gestão de seus fundos, entre outros, a possibilidade de buscar um seguro para minimizar custos para a indústria (art. 79 - 90).
9. Empanelling do Tribunal de Recursos de Mercado de Valores de Hong Kong e Futuros (Parte XI do Regulamento de Valores Mobiliários e Futuros)
A SFO implementa a proposta de substituir o Painel de Apelação de Valores Mobiliários e Futuros a tempo parcial por um Tribunal de Apelação de Valores e Futuros independente em tempo integral. Uma escolha muito maior de decisões seria sujeita a recurso para o Tribunal. O trabalho do Tribunal seria revisar as decisões da SFC, que foram apeladas para isso, incluindo quase todas as decisões disciplinares e relacionadas ao licenciamento, e seriam feitas pela pessoa contra quem a decisão foi tomada, no prazo de vinte e um dias após a notificação de a decisão (s. 216 - 229).

Valores e valores mobiliários Comissão de Futuros de Hong Kong.
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